Sadržaj:
Video: Koji su glavni elementi CIP-a?
2024 Autor: Stanley Ellington | [email protected]. Zadnja izmjena: 2023-12-16 00:14
Usklađeni CIP ima tri glavne komponente potrebne pažnje: planiranje i implementacija , nadzor i odgovornost i nezavisnu reviziju. Svaki od njih može biti manje ili više složen u zavisnosti od finansijske institucije poslovne linije, veličina, struktura i rizik profil.
Nakon toga, može se zapitati i koji su zahtjevi CIP-a?
The CIP pravilo zahteva da banka zadrži identifikacione podatke dobijene o klijentu u trenutku otvaranja računa pet godina od datuma zatvaranja računa ili, u slučaju računa kreditne kartice, pet godina nakon zatvaranja računa ili postaje uspavano.
Znajte i šta je CIP izuzet? Ako se račun otvara na ime kompanije koja kotira (kako je definisano u CTR-u izuzeće propisima), navedena kompanija je izuzetak od definicije „kupca“u CIP regulacija, i ne bi se morala provoditi preko banke CIP proces.
Shodno tome, koja su četiri ključna elementa KYC politike?
Kompanija je uokvirila svoje KYC politika uključujući sljedeće četiri ključna elementa : (i) Prihvatanje kupaca Politika ; (ii) Procedure identifikacije kupaca; (iii) Praćenje transakcija/ Tekuća Due Diligence; i (iv) Upravljanje rizikom.
Koje su tri 3 komponente KYC-a?
Oni obično oblikuju svoje KYC politike uključujući sljedeća četiri ključna elementa:
- Politika prihvatanja kupaca;
- Procedure identifikacije kupaca;
- Praćenje transakcija; i.
- Upravljanje rizicima.
Preporučuje se:
Koji je glavni mehanizam koji reguliše tržišni sistem?
Glavni mehanizam koji regulira tržišni sistem je konkurencija u privatnom vlasništvu iz interesa iz više razloga
Koji su glavni faktori koji utječu na odluku o lokaciji?
Sedam faktora koji utiču na odluku o lokaciji u upravljanju operacijama su objekti, konkurencija, logistika, radna snaga, zajednica i lokacija, politički rizik i podsticaji, prema Reference for Business
Koji su glavni faktori koji utiču na ponašanje poslovnih kupaca?
Na izbore o kupovini neke osobe utiču četiri glavna psihološka faktora - motivacije, percepcija, učenje, uvjerenja i stavovi. MOTIVACIJA - Osoba ima mnogo potreba u svakom trenutku. UČENJE- Kada ljudi djeluju, oni uče
Koji su glavni necjenovni faktori koji utiču na promjene ponude?
Promjene necjenovnih faktora koje će uzrokovati pomjeranje cijele krive ponude (povećanje ili smanjenje ponude na tržištu); to uključuje 1) broj prodavaca na tržištu, 2) nivo tehnologije koja se koristi u proizvodnji robe, 3) cene inputa koji se koriste za proizvodnju robe, 4) količinu državne regulative
Koji su glavni elementi efikasnog strateškog sistema kompenzacije?
Odgovor je “Ne.” Postoji najmanje pet ključnih elemenata uključenih u efektivnu kompenzaciju unutar organizacije (bez obzira na vrstu organizacije); specifični ciljevi i zadaci, tačne informacije, jasna integracija, efikasna komunikacija i redovna reevaluacija, o čemu ćemo ukratko razgovarati