Kada trebam ažurirati svoj u4?
Kada trebam ažurirati svoj u4?

Video: Kada trebam ažurirati svoj u4?

Video: Kada trebam ažurirati svoj u4?
Video: КАК НАСТРОИТЬ МИКРОФОН В WINDIWS 7/8/10 2024, Novembar
Anonim

Obrazac U4 moraju se izmijeniti u roku od 10 dana od saznanja za zakonski diskvalifikujući događaj. Za sve ostale vrste izmjena i dopuna Obrazac U4 bi trebao generalno biti ažurirano najkasnije u roku od 30 dana nakon saznanja za činjenice ili okolnosti koje su dovele do toga ažurirati.

Slično, postavlja se pitanje šta da otkrijem na u4?

U stavkama 14A i 14B U4 , kandidati moraju otkriti informacije o određenim krivičnim prijavama i osudama, uključujući otkrivanje svih krivičnih djela i određenih prekršajnih presuda.

Slično tome, koliko je vremena potrebno za obradu u4? To obično znači podnošenje izmijenjenog obrasca U4 u roku od 30 dana od materijalne promjene.

Shodno tome, koliko je potrebno finri da odobri u4?

Za razliku od drugih objava koje dozvoljavaju period od 30 dana za prijavljivanje, zakonski diskvalifikujući događaji moraju biti prijavljeni u roku od 10 dana. Ove prijave se obično pregledavaju u roku od dva radna dana.

Koliko dugo otkrivanja ostaju na BrokerChecku?

Bivša informacija RR objavljena je na BrokerCheck for Mnogo duže Nego prije - Trenutno, nakon što RR bez događaja koji se može prijaviti prestane biti povezan s članom FINRA-e na dvije godine, FINRA prestaje objavljivati BrokerCheck bilo kakve informacije o tom RR.

Preporučuje se: